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2021年首次更新!FATF发布最新高风险和受强化监控司法管辖区名单


2021年2月,FATF更新了高风险和受强化监控的司法管辖区名单。这也是2021年的首次更新。此次更新,灰名单中增加布基纳法索,开曼群岛,摩洛哥以及塞内加尔,高风险司法管辖区名单暂无变化。

本次调整后,FATF灰名单司法管辖区数量变为19个,它们是:

1、阿尔巴尼亚(2020.2列入)

2、巴巴多斯(2020.2列入)

3、博茨瓦纳(2018.10列入)

4、布基纳法索(2021.2列入)

5、柬埔寨(2019.2列入)

6、开曼群岛(2021.2列入)

7、加纳(2018.10列入)

8、牙买加(2020.2列入)

9、毛里求斯(2020.2列入)

10、摩洛哥(2021.2列入)

11、缅甸(2020.2列入)

12、尼加拉瓜(2020.2列入)

13、巴基斯坦(2018.6列入)

14、巴拿马(2019.6列入)

15、塞内加尔(2021.2列入)

16、叙利亚

17、乌干达(2020.2列入)

18、也门

19、津巴布韦(2019.10列入)

据《华尔街日报》报道,包括开曼群岛和摩洛哥在内的四个司法管辖区将受到越来越多的监督,因为它们面临着全球监管机构的压力,要求它们解决反洗钱工作中的问题。FATF称,这四个司法管辖区的反洗钱工作存在不足,主要涉及受益所有权信息和扩大金融情报行动等方面的问题。

例如,FATF在一份报告中说,开曼群岛政府需要对涉及洗钱犯罪行为的实体,实施有效的行政处罚和执法行动,并在无法提供准确、及时的受益所有权信息时,实施适当的制裁措施。

FATF主席Marcus Pleyer上周在一场在线新闻发布会上称:“开曼群岛是一个主要的金融中心;我们期望洗钱风险较高的国家采取反洗钱强化措施。”

FATF表示,被列入上述“灰色名单”意味着这四个国家/地区将制定改进计划,在与FATF商定的时间框架内,解决其反洗钱和反恐融资机制中的不足,并接受额外检查。

开曼群岛政府在一份声明中表示,它已经完成了FATF要求加强其反洗钱体系所建议的63项行动中的60项,并承诺将完成对其余三项行动的要求。政府表示,这项工作已经在进行中。

FATF在一份报告中说,另一个被列入灰名单的国家巴基斯坦在改善其打击非法融资的框架方面取得了重大进展,包括其执法机构已能识别和调查恐怖融资活动,并对违反有定向金融制裁的行为采取执法行动。但巴基斯坦仍在被列入加强监督的名单;FATF表示,该国仍需解决与恐怖融资相关的缺陷。

关于FATF

FATF–Financial Action Task Force on Money Laundering (反洗钱金融行动特别工作组)是目前世界上最具影响力的国际反洗钱和反恐融资领域最具权威性的国际组织之一。主要负责制定反洗钱国际标准并在全球范围内推动实施,这其中的具体措施就包括发布高风险国家和地区名单。根据议事规则,FATF每年在2月、6月和10月各举行一次全会,每次全会后都会以公开声明的方式公布最新的高风险国家和地区。中国于2007年正式成为FATF成员,并与2012年取得FATF全会认可,顺利结束第三轮互评估程序,成为第13个全面到达FATF第三轮互评估标准的成员国。

什么是高风险和受强化监控名单

高风险国家地区名单(FATF黑名单):一个国家地区被FATF认定为高风险,是因为其制度在应对洗钱、恐怖融资和扩散融资方面存在重大战略缺陷。对于所有被认定为高风险的国家地区,FATF呼吁和敦促其成员国家和所有国家加强尽职调查,并在最严重的情况下,呼吁各国采取反制措施,以保护国际金融体系免受来自这些国家地区的持续性的洗钱、恐怖融资和扩散融资风险威胁。

加强监控国家地区名单(FATF灰名单):被列入加强监控名单的国家地区正在与FATF组织积极合作,以解决其在应对洗钱、恐怖融资和扩散融资方面的战略缺陷。当FATF将这些国家地区放入加强监控时,这意味着该国已承诺在商定的时限内迅速解决已发现的战略缺陷,并接受加强监控。FATF不要求对这些国家地区应用增强的尽职调查,但鼓励其成员在进行风险分析时考虑到相关信息。

对于各国家与地区来说,该名单主要应用于各国金融机构反洗钱工作中。金融机构是反洗钱系统的神经末梢,与洗钱行为直接接触,因此开展反洗钱工作对于金融机构来说至关重要。反洗钱工作通常包括客户身份识别(KYC)以及客户尽职调查,金融机构需要将可疑交易进行上报。

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中付(深圳)技术服务有限公司(简称中付技术)(Sinopay (Shenzhen) Technical Services Limited)由来自行业内多家国际公司高管于2013年创立于深圳。主要面向银行、支付服务商、跨境商户等机构和公司提供国际支付网关、网站合规扫描、交易智能风控、3DS2、拒付预警及处理以及全球风险名单等跨境交易相关技术服务和解决方案。目前为中国人民银行主管的中国支付清算协会理事单位、万事达中国官方合作服务商、VISA旗下风控公司Verifi中国官方合作服务商以及AUSTREME中国客户服务中心。

[]原文部分信息参考:

《FATF更新高风险和应加强监控的司法管辖区名单:2021年2月》

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